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证监会处罚力度空前今年已罚没61亿创历史新高

放大字体  缩小字体 发布日期:2017-06-17  浏览次数:765858
核心提示:  证监会处罚力度空前今年已罚没61亿创历史新高  2017年前五个月,证监会已作出行政处罚罚没款61.44亿元,市场禁入29人,全年将创历史新高,涉及内幕交易、信息披露违法违规、操纵市场的行政处罚最多。  具体来
   证监会处罚力度空前今年已罚没61亿创历史新高
 
  2017年前五个月,证监会已作出行政处罚罚没款61.44亿元,市场禁入29人,全年将创历史新高,涉及内幕交易、信息披露违法违规、操纵市场的行政处罚最多。
证监会处罚力度空前今年已罚没61亿创历史新高
  具体来看,短短5个月,证监会机关共作出194项行政处罚决定,共计处罚违法行为人666名,并对64名当事人实施了证券市场禁入,罚没款总额达102.95亿元。其中,违法行为涉及内幕交易的最多,共67项,占比35%;信息披露违法45项,占比23%;操纵市场33项,占比17%。
 
  证监会2016年作出的行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数,较2012年分别增长221%、876%、217%,案件近年来开始向并购重组、欺诈发行、新三板、基金、期货等多领域,以及保荐、审计、法律服务等多环节大幅延伸。
 
  证监会副主席姜洋表示,证监会行政处罚工作仍面临不少挑战,“宏观经济形势的不确定性增加,经济下行压力增大时期也是市场风险暴露时期,同时往往也是违法行为多发高发的时期,给行政执法带来较大压力。”
证监会处罚力度空前今年已罚没61亿创历史新高
  证监会处罚力度空前今年已罚没61亿创历史新高
 
  “与市场发展相伴生的新技术、新产品、新的交易机制隐藏金融风险,市场中新老问题叠加杂糅给行政执法带来严峻挑战。”姜洋说。前述33起操纵市场案中,除涉及沪深交易所外,还涉及商品期货等,违法主体操纵手法不断翻新,如借助大宗交易渠道、控制上市公司信息披露节奏、借道沪港通机制跨境操纵、抢帽子操纵等多种手段,意图逃避打击。
 
  此外,姜洋还指出,中国资本市场诚信水平虽有提升,但整体仍不乐观;制约行政处罚效能的制度性机制性障碍依然存在,违法违规成本低、执法手段严重不足等问题亟需完善解决;监管执法的统一协调性还需要进一步加强;证监会系统行政处罚干部队伍亟待充实。

 

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